非法證券期貨活動(dòng)典型案例

 

案例一：“山寨”合法機(jī)構(gòu)網(wǎng)站

l  案情摘要：

王某在某財(cái)經(jīng)網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)一欄消息，標(biāo)題為“揭幕明日即將拉升的股票”，點(diǎn)擊一看，是國(guó)內(nèi)某大型證券公司的網(wǎng)站，網(wǎng)站頂部寫(xiě)著“公司經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”，并有電子版的批準(zhǔn)證書(shū)。網(wǎng)站內(nèi)容主要有“強(qiáng)力個(gè)股推薦”、“精確市場(chǎng)預(yù)測(cè)”、“實(shí)戰(zhàn)業(yè)績(jī)”、“漲停板股票服務(wù)”。王某撥打了網(wǎng)站底部顯示的手機(jī)號(hào)碼，業(yè)務(wù)員張某說(shuō)公司實(shí)力很強(qiáng)，有專(zhuān)人研究分析股票，近期幾只大牛股都抓住了。于是王某心動(dòng)不已，按要求向一個(gè)戶(hù)名為“張某”個(gè)人賬戶(hù)繳納了一個(gè)季度的服務(wù)費(fèi)4880元，對(duì)方也傳真了一份已蓋章的服務(wù)合同，并口頭保證15個(gè)交易日獲利120%，總獲利不低于360%。但此后，按公司推薦的股票操作，卻只跌不漲，一周以后王某后悔，想討回服務(wù)費(fèi)，但發(fā)現(xiàn)再也無(wú)法聯(lián)系張某，公司的電話也無(wú)人接聽(tīng)。

l  風(fēng)險(xiǎn)提示：

不法分子常常利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)假冒合法證券公司設(shè)立山寨網(wǎng)站和冒牌機(jī)構(gòu)，企圖魚(yú)目混珠，混淆視聽(tīng)。為誘騙投資者上當(dāng)，不法分子還聲稱(chēng)公司經(jīng)過(guò)證券監(jiān)督管理部門(mén)的批準(zhǔn)，有的甚至刊登虛假的資質(zhì)證書(shū)。在收取投資者服務(wù)費(fèi)時(shí)，往往要求投資者將款項(xiàng)匯到個(gè)人銀行賬戶(hù)中。

（1）合法證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供咨詢(xún)服務(wù)一般要與客戶(hù)簽訂書(shū)面服務(wù)合同，對(duì)于那些不能提供書(shū)面服務(wù)合同或合同要件不齊備的證券投資咨詢(xún)服務(wù)，投資者務(wù)必高度警惕。

（2）同時(shí)，合法證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)一般通過(guò)公司專(zhuān)用收款賬戶(hù)收取咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)，對(duì)于那些要求將錢(qián)打入個(gè)人銀行賬戶(hù)的證券咨詢(xún)活動(dòng)，投資者更要格外小心。

此外，實(shí)踐中還有不法分子假冒證監(jiān)會(huì)、證券交易所名義，以彌補(bǔ)投資者虧損為名進(jìn)行詐騙，大家一定要加強(qiáng)防范。

案例二：非法期貨交易

l  案情摘要：

2014年9月，江西省某公安局接到多名群眾舉報(bào)，稱(chēng)鄒某等人非法組織投資者參與股指期貨交易，導(dǎo)致投資者嚴(yán)重虧損。經(jīng)查，鄒某借用他人股指期貨賬戶(hù)，指派楊某、張某等人，鼓動(dòng)當(dāng)?shù)厝罕妳⑴c股指期貨交易。鄒某向投資者收取每手300元的交易手續(xù)費(fèi)，投資者無(wú)需繳納保證金，僅結(jié)算交易盈虧。十幾名沒(méi)有任何經(jīng)驗(yàn)的群眾在“操作簡(jiǎn)單、收益快”等宣傳的誘惑下，先后投入約187萬(wàn)元，由于缺乏投資經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)投資能力，至案發(fā)為止，累計(jì)虧損158萬(wàn)元（含鄒某等人收取的手續(xù)費(fèi)40多萬(wàn)元)。鄒某等人的行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成擅自從事期貨業(yè)務(wù)。目前，當(dāng)?shù)毓�安機(jī)關(guān)以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)鄒某等人進(jìn)行立案?jìng)刹椤?/span>

l  風(fēng)險(xiǎn)提示：

投資者進(jìn)行股指期貨交易，一定要通過(guò)合法的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，這些機(jī)構(gòu)名單可以到中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)。股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)大、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，投資者在進(jìn)行股指期貨交易前，要先評(píng)估自己有無(wú)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承受能力，是否具備期貨交易所規(guī)定的條件，決不可聽(tīng)人“忽悠”，繞開(kāi)規(guī)定，從事超越自己能力的交易。

案例三：輕信“牛股師”，損失慘重

l  案情摘要：

趙某自封資深的“牛股師”、“私募王牌操盤(pán)手”，宣稱(chēng)曾在多家知名證券公司工作，在多家網(wǎng)站博客張貼股票賬戶(hù)截圖炫耀其操作的股票均有盈利，并自我吹噓其通過(guò)內(nèi)部渠道獲取翻倍牛股的投資信息，以誘導(dǎo)投資者與其聯(lián)系。趙某招兵買(mǎi)馬，指示員工通過(guò)QQ群、手機(jī)短信、售賣(mài)股票軟件等方式指導(dǎo)投資者買(mǎi)賣(mài)股票，以“指導(dǎo)費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)、會(huì)費(fèi)”等名義收取投資者800余萬(wàn)元，投資者虧損嚴(yán)重。2013年5月，投資者向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局舉報(bào)，該局聯(lián)合公安機(jī)關(guān)對(duì)趙某非法經(jīng)營(yíng)案進(jìn)行了查處。

l  風(fēng)險(xiǎn)提示：

非法證券咨詢(xún)經(jīng)常改頭換面，以QQ群、微信群、手機(jī)短信、股票軟件等形式群發(fā)股票買(mǎi)賣(mài)信息，并信誓旦旦承諾包賺不賠。投資者一定要擦亮眼睛，通過(guò)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站核實(shí)公司及人員是否有證券投資咨詢(xún)資格、核實(shí)公司地址是否真實(shí)、收款賬戶(hù)是否是公司賬戶(hù)等方式增強(qiáng)識(shí)別能力，維護(hù)自身合法權(quán)益。

案例四：場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)的詐騙陷阱

l  案情摘要

某日，張先生接到一個(gè)自稱(chēng)A公司員工的電話，邀請(qǐng)其加入微信群，免費(fèi)提供講解股票知識(shí)、投資技術(shù)以及股票走勢(shì)等服務(wù)。群管理員每天都發(fā)布一些盈利較好的交易清單，并組織活動(dòng)交流，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的“感情培養(yǎng)”，初步取得了大家的信任，轉(zhuǎn)而開(kāi)始推薦參加個(gè)股期權(quán)交易，宣稱(chēng)“低風(fēng)險(xiǎn)，高回報(bào)，以小搏大，虧損有限，盈利無(wú)限”，只需要5萬(wàn)元就可以購(gòu)買(mǎi)價(jià)值100萬(wàn)元的股票，無(wú)爆倉(cāng)強(qiáng)平風(fēng)險(xiǎn)，短時(shí)間就可以獲取高額收益。張先生經(jīng)不住誘惑，決定小試一下，于是根據(jù)對(duì)方發(fā)送的鏈接下載了APP交易軟件，注冊(cè)并通過(guò)個(gè)人網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬完成入金。一個(gè)月后行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票并沒(méi)有漲，幾萬(wàn)元權(quán)利金一下子全沒(méi)了，賬號(hào)中的余額也無(wú)法出金。

l  風(fēng)險(xiǎn)提示：

非法經(jīng)營(yíng)股票期權(quán)的平臺(tái)有3大特征：一是投資者無(wú)須去正規(guī)證券或期貨公司開(kāi)通賬戶(hù)，也不必進(jìn)行視頻認(rèn)證，僅請(qǐng)?zhí)峁┥矸葑C號(hào)和銀行賬戶(hù)即可完注冊(cè)；二是這些平臺(tái)沒(méi)有相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，內(nèi)控合規(guī)機(jī)制不健全，權(quán)利金要求過(guò)高，缺乏資金第三方存管機(jī)制，存在明顯風(fēng)險(xiǎn)隱患；三是這些平臺(tái)往往使用“高杠桿”“虧損有限而盈利無(wú)限”“虧損無(wú)須補(bǔ)倉(cāng)”“老師指導(dǎo)保證賺錢(qián)”等誤導(dǎo)性宣傳術(shù)語(yǔ)，片面強(qiáng)調(diào)甚至夸大個(gè)股期權(quán)的收益，弱化甚至不提示個(gè)股期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

案例五：迷信“消息”股深陷騙局

l  案情摘要

2010年3月起，以田某某、劉某某為首的犯罪團(tuán)伙先后在多個(gè)城市注冊(cè)成立“某某網(wǎng)絡(luò)科技有限公司”等9家公司，招聘員工超過(guò)200人，以銷(xiāo)售炒股軟件為幌子，通過(guò)QQ群等聊天工具，大量發(fā)布股票交割單電腦截圖等虛假信息，以推薦牛股、提供內(nèi)幕信息、與私募基金合作獲取高額收益為誘餌，向投資者非法薦股，從事非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)，騙取全國(guó)各地投資者錢(qián)財(cái)。

2013年5月，經(jīng)過(guò)周密調(diào)查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局聯(lián)合公安機(jī)關(guān)一舉查處某某網(wǎng)絡(luò)科技有限公司等5家非法證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，抓捕18名犯罪嫌疑人。

2014年6月19日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ簩?duì)某某網(wǎng)絡(luò)科技有限公司非法經(jīng)營(yíng)案進(jìn)行判決，分別判決田某某、劉某某等15人非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑1年3個(gè)月至2年，并處罰金2萬(wàn)元至50萬(wàn)元。

l  風(fēng)險(xiǎn)提示

從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)獲得相關(guān)業(yè)務(wù)資格，證券從業(yè)人員須通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格方可上崗。合法的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)中一般使用對(duì)公賬戶(hù)，請(qǐng)投資者切勿向個(gè)人賬戶(hù)匯款，并自覺(jué)遠(yuǎn)離提供所謂“內(nèi)幕股”的非法機(jī)構(gòu)，摒棄“一夜暴富”觀念，保持理性投資心態(tài)，切記“天上不會(huì)掉餡餅”。

案例六：非法代客理財(cái)害人不淺

l  案情摘要

王某等人借用經(jīng)過(guò)工商登記注冊(cè)的公司外衣，通過(guò)電話、互聯(lián)網(wǎng)、短信等營(yíng)銷(xiāo)方式，以高額投資回報(bào)為誘餌，騙取投資者投資咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)。該公司主要通過(guò)三招吸引投資者。

一是形象包裝。該公司特意租賃了一處高檔寫(xiě)字樓，設(shè)立了一個(gè)功能強(qiáng)大的公司網(wǎng)站，內(nèi)容覆蓋股票、基金、期貨等主要投資領(lǐng)域，可以免費(fèi)由公司的“名牌分析師”提供股票診斷服務(wù)。

二是“話術(shù)”誘惑。該公司專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)了一批巧舌如簧的員工，以極富煽動(dòng)性的語(yǔ)言，信誓旦旦的保證等多種“話術(shù)”手段招攬客戶(hù)。

三是協(xié)議解慮。該公司通過(guò)與客戶(hù)簽訂《委托理財(cái)協(xié)議》或《資產(chǎn)管理協(xié)議書(shū)》的形式，騙取客戶(hù)的信任，輕而易舉地獲取了其股票賬號(hào)和密碼，進(jìn)而全權(quán)代理其買(mǎi)賣(mài)股票，并根據(jù)協(xié)議收取資產(chǎn)管理費(fèi)（客戶(hù)股票賬戶(hù)資產(chǎn)額的1%至10%）和盈利分成收入（客戶(hù)股票賬戶(hù)盈利部分的20%）。

案發(fā)時(shí)，該公司代為操盤(pán)的資金規(guī)模達(dá)11,000多萬(wàn)元，非法獲利近1,900萬(wàn)元。

l  風(fēng)險(xiǎn)提示

非法代客理財(cái)是違法行為，投資者如參與其中，相關(guān)利益不受法律保護(hù)，因此，投資者在證券投資過(guò)程中一定要認(rèn)清非法代客理財(cái)?shù)谋举|(zhì)和危害，自覺(jué)養(yǎng)成良好的投資理財(cái)習(xí)慣，樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，避免落入非法代客理財(cái)?shù)南葳濉?/span>

案例七：“海外上市”騙局

l  案情摘要

2006年2月，某證券公司營(yíng)業(yè)部“客戶(hù)服務(wù)中心”正式對(duì)外營(yíng)業(yè)，在這里的人自稱(chēng)某大型投資公司的經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)。

一天，“客戶(hù)服務(wù)中心”業(yè)務(wù)員告訴該營(yíng)業(yè)部股民蘇某，“‘四川某公司’即將在美國(guó)上市，現(xiàn)有部分原始股正在轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢脮r(shí)將有10倍收益！”，投資者購(gòu)買(mǎi)后，公司還會(huì)給投資者出具股票托管卡，保證風(fēng)險(xiǎn)無(wú)虞。在幾位業(yè)務(wù)員的極力鼓動(dòng)下，舒某把自己多年的積蓄統(tǒng)統(tǒng)拿了出來(lái)交給這幾位經(jīng)紀(jì)人，并現(xiàn)場(chǎng)簽訂了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、辦理了過(guò)戶(hù)手續(xù)。

幾天后，舒某前去詢(xún)問(wèn)公司海外上市事宜時(shí)，這個(gè)“客戶(hù)服務(wù)中心”已經(jīng)人去樓空了，而證券營(yíng)業(yè)部的工作人員卻稱(chēng)該服務(wù)中心與其無(wú)任何關(guān)系。舒某這才發(fā)現(xiàn)自己上當(dāng)受騙了。

l  風(fēng)險(xiǎn)提示

從這一案例來(lái)看，不法分子利用投資者相關(guān)法制知識(shí)欠缺的弱點(diǎn)，通過(guò)虛假宣傳、虛構(gòu)材料，向社會(huì)公眾銷(xiāo)售未上市公司所謂原始股。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，未上市公司原始股在我國(guó)境內(nèi)不得面向社會(huì)公眾公開(kāi)銷(xiāo)售或者致使股東累計(jì)超過(guò)200人；凡在我國(guó)境內(nèi)從事代理銷(xiāo)售股票等證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，未經(jīng)核準(zhǔn)的均屬非法證券經(jīng)營(yíng)行為。

所以投資者在買(mǎi)入股票之前，可登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或致電當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管部門(mén)，查詢(xún)相關(guān)公司是否具有公開(kāi)發(fā)行股票的資格，以防上當(dāng)受騙。

案例八：借用境外上市公司編造謊言

l  案情摘要

A投資公司通過(guò)電話、網(wǎng)絡(luò)等通訊方式與投資者取得聯(lián)系，聲稱(chēng)該公司掌握在香港聯(lián)合交易所上市的B公司將開(kāi)展定向增發(fā)的內(nèi)部消息，屆時(shí)B公司股價(jià)將比現(xiàn)在上漲數(shù)倍，A公司可以通過(guò)其合作券商免費(fèi)向投資者提供開(kāi)立港股（H股）證券賬戶(hù)的代辦服務(wù)，投資者只需通過(guò)開(kāi)立后的賬戶(hù)按照A公司提供的時(shí)點(diǎn)和價(jià)位交易不低于10000股的B公司股票，即可享受巨額收益，但要獲知交易時(shí)點(diǎn)和價(jià)位則需要向A公司支付一定“勞務(wù)費(fèi)”，誘使投資者上當(dāng)受騙。

l  風(fēng)險(xiǎn)提示

上述案例是社會(huì)上最近出現(xiàn)的新類(lèi)型欺詐手段，其主要特點(diǎn)有二：

一是利用投資者對(duì)境外資本市場(chǎng)及上市公司的不熟悉來(lái)強(qiáng)化其宣傳活動(dòng)的神秘性，掩蓋虛假事實(shí)和違法性；

二是利用可以為投資者開(kāi)立境外證券賬戶(hù)來(lái)增強(qiáng)其騙術(shù)的迷惑性，使投資者認(rèn)為該公司為正規(guī)公司，從而放松了警惕。以開(kāi)立H股證券賬戶(hù)為例，內(nèi)地居民只能通過(guò)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的持有證券交易牌照的合格券商在內(nèi)地開(kāi)立的分公司或辦事處開(kāi)戶(hù)辦理，其他公司或個(gè)人沒(méi)有資格開(kāi)展代辦業(yè)務(wù)。

另外，不法分子所謂的知道上市公司在未來(lái)將要開(kāi)展重組的宣傳伎倆還有避免謊言過(guò)早被投資者識(shí)破的目的，利用重組還在醞釀來(lái)給他們行騙爭(zhēng)取盡可能長(zhǎng)的時(shí)間。

案例九：層層設(shè)套，擺下連環(huán)計(jì)

l  案情摘要

在營(yíng)銷(xiāo)人員的不斷鼓吹下，于某繳納5000元成為了一家投資咨詢(xún)公司的會(huì)員。但是在接下來(lái)三個(gè)月中，“高老師”推薦的股票均處于虧損被套的狀態(tài)，讓于先生非常氣憤。因此于某將股票虧損情況進(jìn)行了投訴，對(duì)方稱(chēng)所推薦的股票都是漲停股票，對(duì)虧損的情況一定會(huì)徹查清楚。

兩天后，于某接到自稱(chēng)為“白總監(jiān)”的電話，稱(chēng)為了彌補(bǔ)于某的損失,公司現(xiàn)推出一項(xiàng)“秘密”行動(dòng)，準(zhǔn)備聯(lián)合幾家機(jī)構(gòu)拉升幾只股票，參與其中的投資者可以獲取巨大利益。鑒于前期余某的損失，公司以?xún)?yōu)惠的價(jià)格將于某升級(jí)為高級(jí)會(huì)員，只要再繳納18000元就能享受到38868元高級(jí)會(huì)員的待遇,由其親自指導(dǎo)炒股，保證能獲取50%以上的收益，并要求余某保密，“白總監(jiān)”信誓旦旦，再次騙取了于某的信任。在于某又給該公司匯去了18000元后，“白總監(jiān)”也人間蒸發(fā)，杳無(wú)音信了。于某這才明白過(guò)來(lái),原來(lái)自己被一騙再騙，中了非法投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的設(shè)計(jì)的連環(huán)計(jì)。

l  風(fēng)險(xiǎn)提示

在這個(gè)案例中不法分子推薦股票造成投資者虧損后，利用投資者已處于虧損的尷尬局面，采取各種“話術(shù)”蠱惑投資者參加更高級(jí)別的會(huì)員組，繳納更多的“會(huì)員費(fèi)”，造成投資者虧損越來(lái)越大。

案例十：“私募基金”的大忽悠

l  案情摘要

投資者張某在家接到電話,對(duì)方稱(chēng)自己是國(guó)內(nèi)知名私募基金公司，擁有大量的內(nèi)幕信息,具有超強(qiáng)的資金實(shí)力，能為其提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)。張某經(jīng)介紹上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站,看見(jiàn)網(wǎng)站上公布了大量股票研究報(bào)告和行情分析,覺(jué)得該公司非常專(zhuān)業(yè),便同意接受該公司的咨詢(xún)服務(wù)并繳納了8000元服務(wù)費(fèi)。事實(shí)上該公司只是個(gè)皮包公司,并不具有投資咨詢(xún)資質(zhì),張某繳納的服務(wù)費(fèi)也打了水漂。

l  風(fēng)險(xiǎn)提示

經(jīng)過(guò)調(diào)查，許多所謂的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)無(wú)外乎就是租用一個(gè)幾十平米的辦公場(chǎng)所,并雇用一些對(duì)證券市場(chǎng)一無(wú)所知的業(yè)務(wù)人員通過(guò)事先準(zhǔn)備好的“話術(shù)”對(duì)投資者進(jìn)行欺詐的“皮包”公司。假借“私募基金”名義就是最典型的一種形式。

投資者在參與證券投資咨詢(xún)服務(wù)活動(dòng)中,一定要提高警惕,不要盲目輕信所謂的“專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)”和“內(nèi)幕消息”。接受投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)一定要核實(shí)對(duì)方的資格,明確對(duì)方身份,選擇合法機(jī)構(gòu)和有執(zhí)業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員。